CMI Consulting GmbH
Über die Firma
Die Kernaktivität des Unternehmens WMZ Legal and Compliance GmbH (LC) besteht in der Erbringung von Dienstleistungen im Bereich Risikomanagement, Compliance und Rechtsberatung für externe Vermögensverwalter und Finanzdienstleistungsunternehmen. Dazu gehören insbesondere:\n\n* Risikomanagement-Outsourcing: Entwicklung und Umsetzung von Risikomatrizen und internen Kontrollsystemen\n* Compliance-Outsourcing: Übernahme von Aufgaben wie AML- und Kundenkontrollen, Transaktionsüberwachung und Investment Compliance\n* Rechtsberatung: Beratung in Angelegenheiten des Finanzsektors und Erstellung von Musterverträgen\n* FINMA-Lizenzierungssupport: Unterstützung bei der Gründung von Finanzdienstleistungsunternehmen und der Erfüllung von regulatorischen Anforderungen.\n\nDas Unternehmen fungiert als externer Partner für Vermögensverwalter und Finanzdienstleistungsunternehmen, um diese bei der Erfüllung ihrer regulatorischen Pflichten und der Verbesserung ihrer internen Prozesse zu unterstützen.